一、、、南京疾控中心简介

南京市疾病预防控制中心成立于2001年6月1日
，，是由原市卫生防疫站、、市职防所
、、市血防医院
、、、市皮防所、、、市健教所
、、市结防所等六家单位合并组建而成的公益性事业单位。。中心成立以来，，以科学发展观为指导，，，坚持“预防为主”的工作方针，，，，推进人才科技兴防工程建设
，，
，以重大传染病预防控制为重点
，，，全面加强疾病预防控制与实验室能力建设，，疾病预防控制综合能力水平得到明显提高。。
。。

二、
、
、
、建设背景

根据《关于开展2017年度行政事业单位内部控制报告编报工作的通知》（财会函〔2017〕15号），，，《关于印发进一步推进我市行政事业单位内部控制建设工作的通知》（宁财会[2018]512号）等文件要求，，，对应各项制度清单，，
，分别从决策机制、
、、、风险控制、、预算管理、、支出管理、、、、采购管理
、、、资产管理、、、、项目管理、
、、
、合同管理
、、、物资管理、、
、
、人事管理
、、行政事务管理、
、、科研管理等方面构建我中心各类业务活动行为的内控管理体系。。。

基于一系列内控政策
、、
、管理制度和财政财务新形势要求，，，需要进一步深化单位内控体系建设，
，，内控管理信息化是提高内部控制管理水平的必由之路，
，，，它以信息网络为基础
，，以内控管理平台化为手段，，将制度落地、
、策略内嵌
、、审批和申请权限解析并实施到信息化项目系统中，，实现由“人控”到“a智控”的管控升级
。。。。形成全面的管控机制，，规范运营机制，，，规避管理风险，，提高工作效率。。

三、
、、现状及诉求

大多数单位能够按照内控的有关要求建立单位的内部控制制度，，并能编制内部控制工作手册，，
，，能够按照内控的评价打分标准
，，，，完善单位内部控制。。。同时加强对内控的监督检查力度
，，
，，有的还将内控工作纳入单位的绩效考评体系，，从外部促进单位内控制度的建立和完善，，，
，但纵观行政事业单位内控工作情况还存在诸多难点和诉求。。。

单位内控建设需进一步完善

由于目前大部分行政事业单位内控建设是由财务部牵头、、、、其他部门配合进行，，，
，内控评价的重点也主要放在预算收支、、资产采购、、合同管理等方面，
，，而对单位在职能履行、、、法律法规遵循、、、、单位重要决策等方面需要进一步完善。。

业务流程需优化，，内控方法需增强

目前很多单位流程控制体系需优化，，主要表现在部分经济事项无明确的工作业务流程、、、也未随着业务的改变进行调整。
。
。。另外，，在采用授权审批和预算管理进行控制时，，，，对如何利用内部报告、、、、绩效考评、
、、信息技术等方法进行控制往往不够全面。。。。

内控建设环节需全面管控

在单位内控实践过程中，，，大多数单位只关心财务内控
，，
，忽略了业务和流程。。。在资产管理、、、
、收入支出、、、、合同管理等六大经济业务中，，，，只关心付款的控制，，，
，而不注重其他环节的控制。。。

内控制度执行和落实难

在执行过程中，，，
，部分行政事业单位不会主动对照内控制度去完善业务工作，，，而是沿袭原有的方式和规章制度开展工作
。。部分单位将建立内控制度当做主要任务，，没有相关信息化手段支撑执行和落实。
。

四
、、、解决方案

在此管理诉求基础上
，，，，致远依据相关政策提供了行政事业单位内控信息化落地平台，，实现单位治理中的经济活动全过程管控，，，，包含单位层面内控，，风险控制，，，
，业务层面内控（预算管理、
、收支管理、、
、、采购管理、、、、合同管理、、资产管理、、、、项目管理、、、绩效管理）等
。
。

总体产品功能架构图

根据疾控中心内控管理工作的外部要求和管理特点，，我们将单位内部控制管理过程划分为几大业务环节：单位层面管理、、预算管理
、、收支管理、、、、采购管理、、、、资产管理
、、、合同管理、、项目管理和风险管理，，
，同时让业务环节相互衔接，，，实现数据的互联互通和相互控制，，
，，有利于下一年度进行迭代优化。。

2.单位层面内控管理

疾控中心内部控制具有全面性的特点，，，及内部控制贯穿单位经济活动的决策、
、
、执行和监督全过程，，涵盖单位的相关业务和事项，
，
，
，实现对经济活动的全面管控。。。
。打造内控空间，，目的是站在单位全局高度，，将各项经济活动纳入统一的管控体系中，，，符合“三定”规定前提下，，由独立的部门组织协调内部控制的建立与实施，
，并建立起相关部门或岗位之间沟通协调机制
、
、互相核查机制，
，形成控制合力。
。。
。

3.风险管理

实现疾控中心的风险控制与信息化的完美融合，，，风险管理的咨询结果能应用于实际的业务活动中，，，
，科室的风险管理不再是空中楼阁。。。

第一，，，建立标准的风险指标库、、
、、风险措施库、
、政策法规法，，，将单位风险管理的咨询成果，，融入标准风险三库机制模型
。。

第二，，，，将每一个风险指标、、
、、对应的控制措施，，，，绑定到信息化系统中的各类经济业务活动审批过程中，，实现审批过程中动态风险与静态风险的实时预警与记录处置，，在具体业务的各个环节中实现风险控制。。

第三，，，，风险评估与分析，，以风险矩阵
、、、月度趋势等图形进行分析
，，了解风险的分布与发生情况，，，可穿透具体的业务明细，
，，，辅助风险管理策略的调整。。。。

4.预算管理

预算是根据工作目标和计划编制的年度财务收支计划。。预算管理重点关注单位预算的编制过程、、、、预算执行过程的控制规则、、预算执行结果的实时分析。。
。

5.收支管理

收入管理是收入预算执行的主要模块，，完成单位财政收入、、事业（非税）收入、、、
、其他（预算外）收入的登记，，形成单位的收入汇总分析与资金看板数据。。

支出管理内容包括事前控制部分的资金申请与事项申请、、事中报销、
、事后数据分析
、、、、借款业务等。
。。支出业务关联预算，，业务审批过程中实时查看所关联的预算执行进度，，
，
，为审批提供数据支持
。。

6.采购管理

采购管理主要实现对单位采购需求、、、采购计划、、、、采购执行、、、、采购验收进行管理及采购业务流程控制。。提供采购计划申请、、、、审批、、采购执行、
、、招投标管理、、采购合同、、采购转资产、、、采购统计查询
，
，，，通过数据分析、、查询、、、、预警
，，，实现对采购数据的动态监管。。

7.合同管理

合同管理包括合同档案、、合同业务过程
、
、、合同分析看板与台账、
、合同预警等
。。。
。合同档案以电子化档案管理，
，，快速展示合同重要内容。。。合同业务过程包括合同订立、、
、收付款、、、、结算结项、、、、履约保证金与质保金管理、、、变更与纠纷调解等。。。
。多维度合同台账与图形化合同看板，，，辅助管理者实时分析。。合同预警
，，及时预警提醒合同到期、
、、收付款到期、
、
、质保金退还到期等业务，
，
，辅助业务规划，，避免发生违约。
。。

8.项目管理

实现疾控中心专项资金项目与普通事项项目分类管理，，，，重点关注项目前期立项过程、、项目业务执行过程、、、、项目资金过程，，多种项目分析看板为不同的项目管理角色提供数据分析支持。。围绕项目的所有业务数据，，
，，自动按项目进行关联归档，，，实现项目全过程数据展示。。

9.资产物资管理

资产全生命周期管理，，，
，从资产的登记进入，，，到资产的处置，，，还有中间的领用、、退还、、、调拨
、、、、维修、、、减值
、
、变动、、、盘点、
、、、折旧等资产业务。。。资产业务过程在资产卡片中自动归档
，，形成资产履历记录。。。融入创新性的资产展示模式
，，资产电子地图、、楼栋地图展示资产分布情况
，，支持两种地图的穿透查询
。。

辅助单位物资管理，
，实现物资收发存全过程记录与管理。。。实时库存预警，，
，，避免重要物资短缺。。
。。集中库与部门库之间的物资分发、、
、、各仓库之间物资调拨、、周期性物资盘点，，，让物资管理清晰有序。。
。
。

10.绩效管理

以年度预算项目为基础
，
，，，通过对年度预算项目绩效申报、、、、绩效跟踪
、
、绩效评价、、
、
、绩效报告最终形成绩效项目看板，，实现预算项目绩效模块全周期管理。
。

五、
、、、整体应用价值

促进单位廉政体系建设
，，，加速政府转型。。。。

通过建设内部控制管理系统与审批办公系统融合的统一平台，，，
，实现内部控制工作成果电子化、、可视化的全方位展示。
。。

降低经济风险，
，保障资金安全。
。
。
通过对风险处理和内控工作的统一流程管理
，，，，实现内控风险自动识别
、、预警与处置
。。业务申请前置、、真实完整的审批意见、、
、实时监控的预算执行，
，为领导决策提供依据，，提高资金使用效率。。。。

初始动议
、、、决策留痕
、、、过程监审、、结果查究。。。

预算资金使用全过程监督
，，项目申报至绩效评价全流程管控
，，，，通过信息化手段贯彻决策权、、、执行权和监督权三权分离的审批流程机制，，，，充分发挥内控的制衡原理和流程控制，，，有效防范舞弊和预防腐败。。。

规范单位内部控制机制
，，
，规避行权风险。
。。。

通过单位层面对内控制度、、、规范的统一策略管理，，，业务层面对内控经济业务的统一数据管理、、、、对内控风险的统一监控，，不断推进由“人治”向“机制”转化，，提升管理高度，，，保护单位队伍
。
。。。

统一集成
、、、资源共享、、打破信息孤岛，，，，提升办事效率。
。。。

按照《规范》要求将单位层面和业务层面活动统一在一个系统平台之中，，消除经济活动信息沟通障碍，，，，打破界限。。帮助疾控中心不断梳理与完善经济活动管理制度，，实现预算、、、收支、
、采购、、、资产、、项目库合同、、、、科研课题、
、、、培训管理等各经济业务内部控制工作全环节
、、、全流程内控管理。。